申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主體

1、選定擬申請(qǐng)機(jī)構(gòu)類型

在申請(qǐng)私募基金管理人登記之前，首先要選定擬申請(qǐng)登記的管理人類型， 是證券類、股權(quán)/創(chuàng)投類，還是資產(chǎn)配置類……中基協(xié)對(duì)每種類型的具體要 求是不一樣的，這會(huì)影響到后面一系列的細(xì)節(jié)操作，簡(jiǎn)單的說(shuō)，咱是玩股 票期貨等二級(jí)市場(chǎng)交易的，那就屬證券類，若是做一級(jí)市場(chǎng)的還未上市的 一些股權(quán)項(xiàng)目那就屬于股權(quán)類，創(chuàng)投類。

2、進(jìn)行工商注冊(cè)

目前全國(guó)只有部分基金小鎮(zhèn)可以注冊(cè)私募基金管理公司，大家在選擇注冊(cè) 地的時(shí)候，一要看注冊(cè)地區(qū)是否便利，二要看是否有稅收優(yōu)惠政策，另外 要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經(jīng)營(yíng)的，注冊(cè)地和實(shí)際辦 公地可以不在同一個(gè)地區(qū)（北京除外）同時(shí)，在工商注冊(cè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍 有了明確的要求，自一月協(xié)會(huì)新規(guī)之后，申牌主體公司名稱必須是：私募 基金，私募基金管理，創(chuàng)業(yè)投資。

3、申請(qǐng)私募基金管理人登記

這部分是最難也是最為核心的一步，需要向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金 管理人登記，下面小編為大家簡(jiǎn)單介紹一下協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主體有什么樣 的要求。

（1）按照新規(guī)變更公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍

（2）注冊(cè)及實(shí)繳資本 根據(jù)行業(yè)慣例，我們建議申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本為 1000 萬(wàn)，協(xié)會(huì)實(shí)繳比例 25%以上，我們建議 300 萬(wàn)哦，部分地區(qū)工商注冊(cè)時(shí)，也可以做到注冊(cè)資 本 500 萬(wàn)，實(shí)繳 200 萬(wàn)（個(gè)例）

（3）歷史經(jīng)營(yíng)情況 基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)注申請(qǐng)機(jī)構(gòu)歷史經(jīng)營(yíng)情況，主要是防止申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有以下行為：兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、 P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)；兼營(yíng)與買 方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣方業(yè)務(wù)；兼營(yíng)其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)；在申請(qǐng) 登記前違規(guī)發(fā)行私募基金；存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)制 度。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交私募登記申請(qǐng)時(shí)，不應(yīng)存在到期未清償債務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債 比例較高、大額或有負(fù)債等可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作情形。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián) 方存在資金往來(lái)的，應(yīng)保證資金往來(lái)真實(shí)合理。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)展業(yè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明展業(yè)的 具體情況，并對(duì)此事項(xiàng)可能存在影響今后展業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別說(shuō)明。若已 存在使用自有資金投資的，應(yīng)確保私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人自有財(cái) 產(chǎn)之間獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。目前我們建議不如新設(shè)來(lái)的干凈快捷。實(shí)踐中，成立滿一年的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，要求提供上一年的審計(jì)報(bào)告。對(duì)于成立 時(shí)間更久的客戶，可能會(huì)要求提供歷史的財(cái)務(wù)報(bào)表。所以，對(duì)于成立時(shí)間 較早的客戶，都會(huì)先跟客戶詢問(wèn)歷史的經(jīng)營(yíng)情況，如果有收入，需要確認(rèn) 收入的來(lái)源，是否有對(duì)應(yīng)的合同和發(fā)票等等。

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)具備穩(wěn)定性、獨(dú)立性。

根據(jù)我們實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所的獨(dú)立性具體可體現(xiàn)為獨(dú)立前臺(tái)、 LOGO、合署辦公地的物理隔離（如辦公區(qū)域的物理隔斷），面積在 80~100 平。

2、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)提交辦公場(chǎng)地使用證明。

如為直接租賃所得，提供租賃協(xié)議及產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；如為轉(zhuǎn)租所得，提供原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn) 租的確認(rèn)文件；如由股東、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得，提供原租賃協(xié)議或產(chǎn)權(quán)證、無(wú)償使用 證明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件。復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明分 離的合理性。

根據(jù)我們實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擁有獨(dú)立且可使用的辦公場(chǎng)所，可以與其 他的公司共用一個(gè)場(chǎng)地，但應(yīng)保證擁有符合申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際員工人數(shù)的場(chǎng)地 面積，且該營(yíng)業(yè)場(chǎng)地不得為住宅。

股東出資能力

本階段主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行展開(kāi)：

1、實(shí)繳出資最少需要繳多少？

2、股東的出資能力怎樣證明？

第一個(gè)問(wèn)題，登記設(shè)立私募基金管理人的實(shí)繳出資數(shù)額最低要求。

根據(jù)行業(yè)慣例，我們建議申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本為 1000 萬(wàn)，實(shí)繳 25%以上。部分地區(qū)工商注冊(cè)時(shí)，也可以做到注冊(cè)資本 500 萬(wàn)，實(shí)繳 200 萬(wàn)，我們強(qiáng) 烈建議實(shí)繳就 300 萬(wàn)哦~